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涉及44家上市公司!原创业板发审委委员受贿778万判11年

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涉及44家上市公司!原创业板发审委委员受贿778万判11年

联合财经(unnews.com.cn)1月2日讯 2019年12月28日,第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订《中华人民共和国证券法》,修订后的证券法将自2020年3月1日起施行。

证监会法律部主任程合红在全国人大常委会办公厅举行的新闻发布会上介绍,在明确规定国务院证券监督管理机构,或者国务院授权的部门作为法定注册机关的基础上,取消发行审核委员会制度,明确证券交易所等机构可以按照规定对证券发行的申请进行审核。同时,授权国务院规定证券公开发行注册的具体办法。

媒体解读认为,这意味着,发审委将逐渐退出历史舞台

发审委的权力有多大?

1993年6月份,为提高新股发行工作的透明度,证监会决定成立股票发行审核委员会,作为证监会内部工作机构,行使证监会赋予的职权,负责对公开发行股票公司上报的材料进行复审。

根据证监会官网2013年7月3日发布的《发审委制度的历史和作用》一文,经过对企业的审核,发审委委员采用无记名投票的方式,按照少数服从多数的原则作出发行审核决议,确定复审结果,并根据复审结果对证监会发行部提出的预审意见进行认可或修改,出具复审意见书。

2019年12月24日,贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院对原证监会创业板发审委委员孙小波犯受贿罪一案作出终审判决——判处孙小波有期徒刑十一年,并处罚金人民币二百五十万元。受贿所得赃款共折合人民币7781380元依法予以没收,其中已退缴的受贿赃款人民币593万元和扣押赃款共折合人民币1225063元,由锦屏县人民检察院上缴国库;其余赃款人民币626317元继续予以追缴。

涉及44家上市公司!原创业板发审委委员受贿778万判11年

孙小波的受贿行为,是在其于2009年8月至2012年8月受聘担任中国证监会第一、二、三届创业板发审委会专职委员期间,利用职务便利,为多家拟上市企业首次发行股票并在创业板上市(IPO)申请通过发审委会议审核提供帮助、谋取利益,或利用本人职权或地位形成的便利条件,为拟上市企业引荐、联络发审委委员及相关人员为企业过会提供帮助,多次非法收受相关企业和保荐机构人员送的钱物,共计人民币330.5万元(含价值人民币10.5万元的购物卡)、29万美元(折合人民币1886575元)、25.5万欧元(折合人民币2137059元)、55万港币(折合人民币452746元),共计折合人民币7781380元。

根据法院的判决书,孙小波总共收受了45家企业的钱财,最后只有安徽铜都阀门股份有限公司未过会,已经退市的造假明星广东新大地生物科技股份有限公司出手最阔绰,总共送给孙小波20万港币和100万人民币。

二审法院认为,孙小波身为国家工作人员,利用职务便利,收受他人贿赂,或利用其职务便利,通过其他国家工作人员职务上的行为为请托人谋取不正当利益,收受他人人民币330.5万元(含价值人民币10.5万元的购物卡)、29万美元、25.5万欧元、55万港币,受贿财物共计折合人民币7781380元,数额特别巨大,其行为已构成受贿罪。且是网上追逃后抓获归案。应依法追究其刑事责任。

最后,孙小波被终审维持原判。

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